Тема 1. Предмет исследования и особенности теории отраслевых рынков
Цель: познакомиться с предметом изучения и теорией отраслевых рынков.
Вопросы лекции:
1. Формирование экономики отраслевых рынков как науки.
2. Объект и предмет теории отраслевых рынков.
3. Подходы к анализу организации отраслевых рынков.
4.Понятие структуры рынка. Характеристика типов рыночных структур
5. Подходы к определению границ отраслевого рынка.
Формирование экономики отраслевых рынков как науки.
Теория (экономика) отраслевых рынков представляет собой одно из наиболее молодых и динамично развивающихся направлений экономической науки. Впервые попытки анализа отраслевой организации рынка были сделаны в период 1887 – 1915 гг. В период с 1933 по 1940 гг. анализ отраслевых рынков становится особенно популярным, что связано с экономической депрессией в мире и стремлением к переоценке роли конкуренции на рынках разного уровня. Затем в середине ХХ в. интерес к данному направлению исследования немного поостыл, что было связано с переключением внимания на стабилизацию экономики и поддержку слаборазвитых экономических регионов. Однако уже в 1970-е гг. интерес к изучению функционирования отраслевых рынков проявляется вновь и интенсивно набирает обороты.
В зарубежных университетах экономика, как и организация, отраслевых рынков имеет более длительную и богатую историю преподавания, охватывающую несколько десятилетий. В Европе и США читаются курсы, получившие название «Economics» и «IndustrialOrganization».
Теоретические основы этого курса разработаны и представлены преимущественно в работах западных ученых. В настоящее время и в России появляются работы, посвященные данной проблематике.
Единого подхода к вопросу о том, что же все-таки изучает «Экономика отраслевых рынков», пока не существует. Значимым является также вопрос о том, не является ли данная дисциплина углубленным курсом микроэкономики или же она является самостоятельным направлением. Многие зарубежные специалисты полагают, что название дисциплины не полной мере передает содержание предмета изучения. Это связано не только с наличием разных научных направлений в экономической мысли в целом, но и в микроэкономике, в частности.
Дословно с английского языка данный курс называется «Экономика промышленности», в России применяются различные трактовки: «Экономика и организация отраслевых рынков», «Экономика отраслевых рынков», «Теория отраслевых рынков», «Теория организации отраслевых рынков», «Теория организации промышленности» и др. Конечно, со временем ученые найдут более точное определение курса, но использование названия «Экономика промышленности» в нашей стране не приемлемо, т.к. рассматриваемая область экономической теории имеет с ней очень мало общего. Поэтому пока наиболее приемлемым можно считать название «Экономика отраслевых рынков».
Дать четкое определение экономике отраслевых рынков достаточно сложно, это связано, по мнению многих авторов, с тем, что границы его довольно расплывчаты. Поэтому экономику отраслевых рынков можно определить как область теоретико-прикладных исследований, которая связана с анализом экономики и организации различных отраслевых секторов современной экономики и формирующихся в их рамках рыночных структур. Такое представление дает Жан Тироль, который подчеркивает необходимостьконцентрации внимания на изучении функционирования рынков и свойственных им различных структур. Согласно этому, экономика отраслевых рынков имеет в качестве главной задачи изучение функционирования рынков, взаимодействия рынков и предприятий, а также исследует экономическуюполитику государства,связанную с управлением рынков и рыночных структур. В том числе политики поддержки конкуренции и регулирования деятельности монополий, включая естественные, а также промышленной, технологической, инновационной политики и ряда других аспектов государственного регулирования. При этом экономика отраслевых рынков объединяет аспекты микро- и макроэкономического анализа рыночной конъюнктуры, давая возможность расширить рамки научного исследования.
В экономической литературе также сложно найти и точное определение объекта экономики отраслевых рынков. Связано это с теми же причинами, по которым довольно сложно дать определение данной дисциплины.
Из названия «Экономика отраслевых рынков» следует, что областью исследования дисциплины являются: организация отдельных рынков и отраслей, деятельность фирм в отрасли, влияние их решений на отраслевую организацию, закономерности формирования различных рыночных структур, принципы поведения фирм на различных рынках, результаты их поведения для всей экономики, варианты отраслевой политики государства.
Эта наука занимается также разработкой инструментария экономического анализа рыночных структур, углублением понимания закономерностей в этой области, изучением возможности и необходимости государственного регулирования.
Таким образом, экономика отраслевых рынков – это область экономической науки, посвященная исследованию рынков, которые нельзя проанализировать с помощью стандартных моделей совершенной конкуренции.
Основной объект анализа – это исследование того, как производственная деятельность приводится в гармоническое соответствие со спросом на товары и услуги посредством некоего организующего механизма (такого, как свободный рынок) и как изменения и несовершенства в организующем механизме влияют на прогресс, достигнутый в удовлетворении экономических потребностей.
Область изучения современной теории организации отраслевых рынков охватывает три группы вопросов:
– вопросы теории фирмы: ее масштаб, сферу деятельности, организацию и поведение;
– несовершенную конкуренцию: исследуя условия приобретения рыночной власти, формы ее проявления, факторы ее сохранения и утраты, ценовое и неценовое соперничество;
– политику общества в отношении бизнеса: какой должна быть оптимальная политика в отношении бизнеса (как традиционная антимонопольная политика, регулирование рынка, так и вопросы дерегуляции, либерализации условий входа в отрасль, приватизации, стимулирования технологических и продуктовых нововведений, конкурентоспособности).
История развития экономики отраслевых рынков
В качестве самостоятельного раздела экономической теории экономика отраслевых рынков сформировалась в начале второй половины XX века, хотя интерес к экономическому поведению фирм и развитию отраслей возник значительно раньше.
В развитии экономики отраслевых рынков можно выделить два основных направления:
Эмпирическое (наблюдения за развитием и реальным поведением фирм, обобщение практического опыта);
Теоретическое (построение теоретических моделей поведения фирм в рыночных условиях).
В истории развития можно выделить следующие этапы.
I этап. Теория рыночных структур (1880-1910 гг.)
В начале 1880-х гг. вышли работы Уильяма Джевонс а (William Jevons ), которые дали импульс к развитию теоретического направления экономики отраслевых рынков и были посвящены анализу базовых микроэкономических моделей рынка (совершенная конкуренция, чистая монополия), основное назначение которых было в объяснении эффективности рыночного механизма и неэффективности монополий. Импульс к развитию исследований в этом направлении в США дало формирование первых федеральных регулирующих органов и принятие антимонопольного законодательства. Кроме работ Джевонса можно также выделить работы Фрэнсиса Эджуорта (Francis Edgeworth ) и Альфреда Маршалла (Alfred Marshall ).
Альфред Маршалл положил начало технологической концепции конкуренции. Объясняя преимущества крупномасштабного производства, Маршалл подчеркивает наличие связи между экономии на масштабе и концентрацией производства
Импульс к развитию прикладных эмпирических исследований отраслевых рынков дали работы Джона Кларка (John Clark ), вышедшие в начале XX века. К этому времени в экономической науке складывается и утверждается статическая модель конкуренции и монополии как двух полярных состояний рынка, так что между ними как бы и не существует промежуточных состояний.
Однако исследования, проводимые на этом этапе, были основаны на слишком упрощенных моделях, не отвечающих реальной действительности, особенно в части поведения фирм-олигополистов на рынке дифференцированной продукции. Усиление процессов концентрации производства в большинстве отраслей экономики развитых стран и дифференциации продукции обусловило переход ко второму этапу.
II этап. Исследования рынков с дифференциацией продукции (1920-1950 гг.)
Под воздействием меняющихся условий хозяйствования в развитых странах в 1920-1930 годах появилась новая теоретическая концепция анализа рынков. В 1920-х гг. выходят работы Фрэнка Найта (Frank Knight ) и Пьеро Сраффа (Piero Sraffa ). В 1930-х гг. работы Гарольда Хотеллинга (Harold Hotelling ) и Эдварда Чемберлина (Edward Chamberlin ), посвященные моделированию рынков с дифференцированной продукцией.
Одними из первых работ, посвященных анализу олигополистических рынков, были вышедшие в 1932-33 гг. “Теория монополистической конкуренции” Эдварда Чемберлина, “Экономическая теория несовершенной конкуренции” Джоан Робинсон (Joan Robinson ).
Джоан Робинсон четко выделила сферу анализа, дав определение отрасли, продолжающее и до сих пор лежать в основе теории организации рынков, также она признала многообразие поведенческой активности фирм. Это не только конкуренция и монополия как считалось до этого, но и разные другие варианты рыночной власти – конкуренция между производителями дифференцированного продукта и ценовая дискриминация. С тех пор утверждается представление о том, что конкуренция может существовать и при наличии у фирм рыночной власти, что собственно и означает термин “несовершенная конкуренция”.
Вклад Эдварда Чемберлина в теорию несовершенной конкуренции заключается, в первую очередь, в том, что он был первым, кто ввел в экономическую теорию понятие “монополистическая конкуренция”. Это явилось вызовом традиционной экономической науке, согласно которой конкуренция и монополия - взаимоисключающие понятия, и которая рыночные цены предлагала объяснять либо в категориях конкуренции, либо в категориях монополии. Согласно же взгляду Чемберлина, большинство экономических ситуаций представляют собой явления, включающие и конкуренцию, и монополию. Чемберлиновская модель предполагает структуру рынка, в которой соединены элементы конкуренции (большое число фирм, их независимость друг от друга, свободный доступ на рынок) с элементами монополии (покупатели отдают явное предпочтение ряду продуктов, за которые они готовы платить повышенную цену).Эдвард Чемберлин положил начало исследованию конкуренции как динамического по своей природе процесса. В такой системе и совершенная конкуренция и совершенная монополия оказываются лишь моментами единого процесса развития рынка, “... во всей системе цен силы конкуренции и монополии неразрывно сплетаются в единую ткань, отличаясь в ней лишь своими особыми узорами...”.
Определенный импульс к развитию исследований дала также Великая депрессия, вызвавшая необходимость переоценки действительной роли конкуренции в действии рыночного механизма.
В 1930-1940 гг. на основе сформированной указанными работами теоретической базы происходит бурное развитие эмпирических исследований. С этого времени в экономической теории постепенно начинает утверждаться положение о наличии прямой зависимости между уровнем концентрации на рынке (числом продавцов), уровнем рыночной цены и величиной монопольной прибыли каждого продавца. Так что теперь антимонопольные органы получают в свое распоряжение некий количественный параметр, удобный для проведения конкурентной политики – число фирм на рынке. Складывается механистическое представление о монополии и конкуренции на рынке – чем меньше фирм действует на рынке, тем сильнее их монопольная власть – вот логика, которой руководствуются при проведении антимонопольной политики. В частности, этот критерий лежит в основе политики допущения или запрета слияний и поглощений, принятой в США.
Издержки и прибыль фирмы
Общероссийский классификатор видов экономической деятельности (ОКВЭД)
ОКВЭД введен в действие с 1.01.2003 года и призван обеспечить достоверность отражения существующей хозяйственной инфраструктуры страны и возможность осуществления международных сопоставлений отраслевой структуры экономики.
Если говорить проще, то ОКВЭД – это сборник кодов деятельности для предпринимателей, где код означает тип деятельности, сферу производства или оказания услуг (табл. 3.4). С его помощью:
Государство определяет оптимальный размер налоговой ставки предпринимателя;
Собирает и анализирует статистическую информацию о каждом виде деятельности и типах предприятий;
Более просто классифицирует тип деятельности и “шифрует” данные о нем.
Таблица 3.4 - Общероссийский классификатор видов экономической деятельности
| Раздел | Наименование |
| Раздел A | Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство |
| Раздел B | Рыболовство, рыбоводство |
| Раздел C | Добыча полезных ископаемых |
| Подраздел CA | Добыча топливно-энергетических полезных ископаемых |
| Подраздел CB | Добыча полезных ископаемых, кроме топливно-энергетических |
| Раздел D | Обрабатывающие производства |
| Подраздел DA | Производство пищевых продуктов, включая напитки, и табака |
| Подраздел DB | Текстильное и швейное производство |
| Подраздел DC | Производство кожи, изделий из кожи и производство обуви |
| Подраздел DD | Обработка древесины и производство изделий из дерева |
| Подраздел DE | Целлюлозно-бумажное производство; издательская и полиграфическая деятельность |
| Подраздел DF | Производство кокса, нефтепродуктов и ядерных материалов |
| Подраздел DG | Химическое производство |
| Подраздел DH | Производство резиновых и пластмассовых изделий |
| Подраздел DI | Производство прочих неметаллических минеральных продуктов |
| Подраздел DJ | Металлургическое производство и производство готовых металлических изделий |
| Подраздел DK | Производство машин и оборудования |
| Подраздел DL | Производство электрооборудования, электронного и оптического оборудования |
| Подраздел DM | Производство транспортных средств и оборудования |
| Подраздел DN | Прочие производства |
| Раздел E | Производство и распределение электроэнергии, газа и воды |
| Раздел F | Строительство |
| Раздел G | Оптовая и розничная торговля; ремонт автотранспортных средств, мотоциклов, бытовых изделий и предметов личного пользования |
| Раздел H | Гостиницы и рестораны |
| Раздел I | Транспорт и связь |
| Раздел J | Финансовая деятельность |
| Раздел K | Операции с недвижимым имуществом, аренда и предоставление услуг |
| Раздел L | Государственное управление и обеспечение военной безопасности; обязательное социальное обеспечение |
| Раздел M | Образование |
| Раздел N | Здравоохранение и предоставление социальных услуг |
| Раздел O | Предоставление прочих коммунальных, социальных и персональных услуг |
| Раздел P | Предоставление услуг по ведению домашнего хозяйства |
| Раздел Q | Деятельность экстерриториальных организаций |
На классификацию предприятия по ОКВЭД не влияет ни форма его собственности (коды деятельности одинаковы и для ИП, и для ООО), ни источник инвестиций.
Классификатор ОКВЭД включает в себя практически все виды деятельности, разрешенные на территории России. Поэтому кодов в справочнике много и для удобства классификации и использования кодов разработана специальная структура, имеющая такой вид:
XX. - класс;
ХХ.Х - подкласс;
ХХ.ХХ - группа;
ХХ.ХХ.Х - подгруппа;
ХХ.ХХ.ХХ - вид.
Однако следует заметить, что подход к использованию отраслевых классификаторов не может быть формальным. Зачастую товары - близкие заменители производятся предприятиями, принадлежащими к различным отраслям промышленности. (Примером является производство оборонными предприятиями СССР товаров “ширпотреба”.) И наоборот, товары, принадлежащие к одной промышленной группе, предназначены для разных групп потребителей и имеют принципиально разные продуктовые границы. (Группировка “код ОКП 025000” объединяет товары под общим названием “Нефтепродукты”: бензины, керосины, дизельное топливо, мазут, масла и т.д.) Отметим ещё раз, что отрасль группирует предприятия по производственному принципу, тогда как рынок - по общности потребительских свойств и спроса.
Классификация рынков
В зависимости от цели экономического анализа выделяют следующие типы рынков.
По объектам торговых сделок рынки могут относится к категории:
Рынков товаров и услуг (рынок кофе, рынок автомобилей);
Рынков факторов производства, или рынков ресурсов (рынок труда, рынок капитала, рынок сырья);
Рынков денег и финансов (рынок акций, рынок облигаций).
Товарные (продуктовые) рынки оперируют с материальными (товары) и нематериальными (услуги) объектами, которые входят в конечное потребление покупателей. Рынки ресурсов возникают там, где покупатели приобретают товары для последующего использования в производстве (рынки оборудования, рынки сырья), что составляет промежуточный продукт для экономики в целом, либо для извлечения дохода (рынок недвижимости, включая рынок жилья). К особому ресурсному рынку относится рынок труда – институт, в рамках которого отдельные индивиды предлагают свои навыки и квалификацию в качестве объекта купли-продажи. Финансовые рынки регулируют денежные потоки между экономическими агентами как в форме наличных денег, так и в виде других, более сложных финансовых инструментах – акций, облигаций, производных финансовых инструментов, паев, счетов в банках и т.д.
По уровню стандартизации товара (услуги) рынки подразделяются:
На рынки однородного товара;
Рынки дифференцированного товара.
Рынки однородного товара предполагают, что потребители в целом оценивают продаваемые виды продукции как не имеющие принципиальных различий между собой. Как правило, однородность возникает в первую очередь там, где речь идет о физических свойствах товара. Например, стандартные биржевые поставки, многие виды сырья и минералов, с/х культуры могут быть отнесены к однородным продуктовым группам. Однако даже если изделия по своей форме, характеристикам или внешнему виду (упаковке) отличаются друг от друга, но потребители не считают эти различия значительными и существенными для себя, то такие продукты в экономическом смысле также будут отнесены к разряду однородных.
Рынки дифференцированного товара предусматривают наличие особых свойств продуктов, которые делают их разновидности специфическими в глазах потребителей. Поэтому не существует более единого продуктового рынка – он теперь распадается на множество дифференцированных сегментов, в каждом из которых присутствуют покупатели, лояльные к “своей” марке товара. Примерами рынков дифференцированного товара служат многочисленные разновидности молочных продуктов и йогуртов, шоколадных конфет, соков, а также бытовой техники, одежды и средств гигиены.
По типу покупателя рынки относятся:
К рынкам потребительских товаров;
Рынкам индустриальных товаров (средств производства).
На рынках потребительских товаров действуют фирмы, которые поставляют свою продукцию индивидуальному потребителю для конечного потребления. На рынках индустриальных товаров и потребители, и продавцы представляют собой, как правило, компании, юридические лица, производящие и приобретающие товары для их последующего участия в процессе производства.
По наличию и величине барьеров входа выделяют:
5 рынки без барьеров входа с неограниченным числом участников;
6 рынки с умеренными барьерами входа и ограниченным числом участников;
7 рынки с высокими барьерами входа и малым числом участников;
8 рынки с блокированным входом и постоянным числом участников.
На тех рынках, где барьеры входа отсутствуют, наблюдается полная мобильность ресурсов. Капитал и труд свободно перемещаются между отраслями, и число агентов рынка может непрерывно изменяться: одни фирмы входят на рынок, другие выходят с рынка. Чем выше входные барьеры, тем меньшее число участников сможет организовать безубыточное производство в отрасли.
По степени регулируемости рыночного процесса со стороны самих рыночных участников рынки подразделяют
На организованные рынки;
Стихийные (неорганизованные) рынки.
На организованных рынках существует специальный механизм координации спроса и предложения со стороны частных агентов. Так действую многочисленные аукционы, тендеры, товарные и финансовые биржи. Неорганизованными являются все прочие рынки, где, где кроме государства, нет особых институтов сопоставления объёмов продаж и объёмов покупок, рыночная цена формируется постепенно, в течение длительного периода. Отдельные участники рынка назначают цены и оценивают объёмы оптимального выпуска самостоятельно, вне какого-либо частного контролирующего органа.
По масштабу операций участников среди рынков выделяют:
Локальные (местные) рынки;
Региональные рынки;
Национальные рынки;
Международные рынки;
Глобальные рынки.
Локальные рынки оперируют в самых малых масштабах, в рамках района, города, области или даже одной торговой точки на местности. При значительном росте числа продавцов и покупателей можно говорить о региональном рынке. Национальный рынок возникает тогда, когда продажи и покупки охватывают территорию всей страны. Если торговые операции выходят за рамки одной страны, возникает международный рынок. Например, можно выделить в качестве международного европейский рынок, североамериканский рынок, азиатский рынок. Когда же участники рынка охватывают своими действиями самые различные регионы и континенты, а их масштабы охватывают всю планету, речь идет о глобальном рынке. К глобальным рынкам в первую очередь относят многие ресурсные рынки (рынок нефти и газа, рынок меди, рынок золота), валютные и финансовые рынки, а также некоторые товарные рынки (рынок самолетов, рынок кораблей)
К особому виду классификации рынков относят типы рыночных структур.
Типы рыночных структур
Структура товарного рынка определяет поведение фирмы, характер её взаимодействия с другими участниками рынка. Традиционно главным критерием классификации взаимодействия фирм служит степень конкуренции на рынке. Обычно выделяют три большие категории рынков : рынок совершенной конкуренции с максимальной степенью конкурентных взаимодействий, рынок монополии с минимальной степенью конкуренции и рынок несовершенной конкуренции, где конкуренция присутствует, но её действие искажается поведением экономических агентов.
Совершенная конкуренция
Совершенная конкуренция определяется разными авторами по-разному. Одно из самых удачных определений предложила Джоан Робинсон: “Совершенная конкуренция преобладает тогда, когда спрос на продукцию каждого производителя абсолютно эластичен. Отсюда следует, во-первых, что число продавцов велико и объём производства любого из них составляет ничтожно малую долю от общего выпуска данной продукции; во-вторых, что все покупатели находятся в одинаковом положении в отношении возможности выбирать между конкурирующими продавцами, так что на рынке господствуют отношения совершенной конкуренции”.
Модель совершенной конкуренции характеризуется некоторыми признаками.
Наличие большого числа экономических агентов: продавцов и покупателей. Большое число означает, что даже крупные покупатели и производители представляют такие объёмы спроса и предложения, которые ничтожно малы в масштабе рынка.
Товар на рынке столь однороден, что ни один из продавцов не может выделиться особыми свойствами своей продукции, все единицы товара в представлении покупателя абсолютно одинаковы.
Свободный вход и выход с рынка, то есть отсутствие каких–либо барьеров.
Совершенная информированность продавцов и покупателей о товарах и ценах, то есть субъекты рынка обладают совершенным знанием всех параметров рынка, так как информация распространяется мгновенно.
Конкурентное поведение предусматривает, что рынок полностью определяет параметры поведения фирмы (важнейший из них - цена). Фирма целиком подчиняется рынку, является ценополучателем (price taker) . Степень влияния фирмы на рынок минимальна (или равна нулю). Взаимодействие фирм-ценополучателей дает самую высокую степень конкуренции. Однако, с другой стороны, здесь нельзя говорить в строгом смысле о взаимодействии фирм, так как фирмы пассивно реагируют на изменения окружающей экономической среды.
Ни один из продавцов и покупателей не в состоянии повлиять на рыночную цену, так как доля каждой фирмы на рынке отрасли незначительна, поэтому кривая спроса D отдельной фирмы горизонтальна (то есть совершенно эластична). Совершенный конкурент может продать любое количество продукции по цене P , установленной на рынке. При этом дополнительный доход MR , полученный от продажи каждой дополнительной единицы продукции, в точности соответствует её рыночной цене (рис. 3.2).
Рис. 3.2 - Спрос на продукцию конкурентной фирмы
Достоинства совершенной конкуренции:
Совершенная конкуренция заставляет фирмы производить продукцию с минимальными средними издержками AC и продавать её за цену, соответствующую этим издержкам. Графически это означает, что кривая средних издержек только касается кривой спроса. Если бы издержки на производство единицы продукции были выше цены (AC > P ), то любая продукция была бы экономически убыточной, и фирмы вынуждены были бы покинуть данную отрасль. Если бы средние издержки были ниже кривой спроса, и, соответственно, цены (AC < P ), это означало бы, что кривая средних издержек пересекает кривую спроса и образуется некий объём производства, приносящий сверхприбыль. Приток новых фирм свел бы эту прибыль на “нет”. Таким образом, кривые только касаются друг друга, что и создает ситуацию длительного равновесия.
Совершенная конкуренция помогает распределить ограниченные ресурсы таким образом, чтобы достичь максимального удовлетворения потребностей. Это обеспечивается при условии, когда P=MC . Данное положение означает, что фирмы будут производить максимально возможное количество продукции до тех пор, пока предельные издержки ресурса не будут равны цене, за которую его удалось купить. При этом достигается не только высокая эффективность распределения ресурсов, но и максимальная производственная эффективность.
К недостаткам совершенной конкуренции относят:
Совершенная конкуренция не предусматривает производство общественных благ, которые, хотя и приносят удовлетворение потребителям, однако не могут быть четко разделены, оценены и проданы каждому потребителю в отдельности (поштучно). Это относится к таким общественным благам, как противопожарная безопасность, национальная оборона и т.д.
Совершенная конкуренция, предполагающая огромное число фирм, не всегда способна обеспечить концентрацию ресурсов, необходимую для ускорения научно–технического прогресса. Это, прежде всего, касается фундаментальных исследований (которые, как правило, бывают убыточными), наукоемких и капиталоемких отраслей.
Совершенная конкуренция способствует унификации и стандартизации продукции. Она не учитывает в полной мере широкий диапазон потребительского выбора. Между тем, в современном обществе, достигшем высокого уровня потребления, развиваются разнообразные вкусы. Потребители все больше учитывают не только утилитарное назначение вещи, но и обращают внимание на её оформление, дизайн, возможность приспособить её к индивидуальным особенностям каждого человека. Все это возможно лишь в условиях дифференциации продуктов и услуг, что связано, однако, с повышением издержек производства.
На практике совершенно конкурентные рынки встречаются довольно редко. К ним можно отнести рынки некоторых биржевых товаров, а также взаимодействия мелких фирм на региональных или локальных рынках, рынки с/х продуктов (зерна, картофеля, овощей); валютный рынок; мировой рынок мороженной рыбы; рынки драгоценных металлов (золота, серебра, платины).
Монополия
Монополия (от др. - греч. μονο - один и πωλέω - продаю) – тип отраслевого рынка, на котором функционирует единственный продавец товара, не имеющего близких заменителей, самостоятельно осуществляющий контроль над ценой и объёмами выпуска, что позволяет получать монопольную прибыль. В условиях чистой монополии отрасль, как правило, состоит из одной фирмы, то есть понятия “фирма” и “отрасль” совпадают. Чистая монополия возникает обычно там, где отсутствуют реальные альтернативы, нет близких заменителей, выпускаемый продукт в известной степени уникален, велики барьеры для вступления в отрасль. Это может быть связано с экономией от масштаба (как в автомобильной промышленности), с естественной монополией (как компания “De Beers”, монополизировавшая крупнейшие алмазные рынки в Южной Африке и контролирующая мировой рынок алмазов).
Выделяются характерные черты монополии.
9 Отсутствие совершенных заменителей у товара. Предприятие-монополист может выпускать однородную или же дифференцированную продукцию, но в любом случае эта продукция не имеет совершенного, с точки зрения покупателя, заменителя. Перекрестная эластичность спроса между продуктами монополиста и любым другим товаром либо равна нулю, либо стремится к нулю. То есть, фирма является чистым монополистом, если она является единственным производителем экономического блага, не имеющего близких заменителей (субститутов).
10 Отсутствие свободы входа на рынок, то есть монополист может существовать, пока вход на рынок другим предприятиям закрыт: наличие у предприятия-монополиста патента на продукцию, технологию, существование правительственной лицензии, квот, контроль монополиста над каким-либо ресурсом производства, наличие существенной экономии от масштаба производства, допускающей присутствие на рынке лишь одного поставщика и т.д. То есть, фирма ограждена от непосредственной конкуренции высокими входными барьерами.
11 Одному продавцу противостоит большое число покупателей.
12 В условиях монополии цена превышает предельный доход. Если в условиях совершенной конкуренции фирма выбирает только объём производства (цена задается экзогенно), то монополист может не только определять объём производства, но и назначать цену. Следовательно, цена превышает предельный доход, то есть P > MR . Равновесие монополии наблюдается там, где предельная выручка от продажи товара оказывается равной предельным издержкам его производства: MR = МС . Монополия не устанавливает цену произвольно: условие равенства предельных показателей (дополнительных показателей на единицу продукции) определяет объём производства и продаж монополиста, а рыночная цена задается в зависимости от эластичности спроса на данном рынке (рис. 3.3).
Рис. 3.3 - Спрос и предельный доход фирмы в условиях чистой монополии
Обычно считают, что монопольные цены - самые высокие. Действительно, они, как правило, выше конкурентных, однако следует помнить, что монополист стремится к максимизации совокупной прибыли на единицу продукции. И, главное, рост цен не беспределен, он ограничивается ценовой эластичностью спроса на продукцию данной фирмы. Не совсем верно и то, что монополист всегда стремится ограничивать выпуск продукции. По мере монополизации отрасли издержки и спрос изменяются. На издержки действуют два прямо противоположных фактора – понижающий и повышающий. Понижающий, так как в результате создания монополии можно полнее использовать положительный эффект от роста масштаба производства (экономия на постоянных издержках, централизация снабжения и сбыта, экономия на маркетинговых операциях и т.д.). С другой стороны, действует и тенденция к их повышению, связанная с разбуханием и бюрократизацией управленческого аппарата, ослаблением стимулов к инновациям и риску. Эту тенденцию Харви Лейбенстайн (Harvey Leibenstein ) обозначил как X-неэффективность . Согласно Лейбенстайну, Х-неэффективность возникает всегда, когда фактические издержки при любом объёме производства выше средних совокупных издержек. Даже при современной конкуренции возможна Х-неэффективность, но подобная ситуация есть исключение из правил, ибо такие фирмы обречены на гибель.
Рынок чистой монополии также относительно редко встречается в реальности. Однако монопольные эффекты в виде сокращения производства и роста цены могут встречаться в разных отраслях как временное или достаточно длительное явление.
Примеры монопольного рынка: градообразующее предприятие; фирма, обладающая патентом на инновацию (“Microsoft”); рынки престижного потребления (“Rolex”, “Lamborghini”), “АЛРОСА” - добыча алмазов в России; “De Beers” - мировая добыча алмазов; “Евроцемент Групп” - рынок цемента в России.
Естественная монополия будет встречаться там, где есть такие характеристики рынка:
Положительный эффект масштаба в долгосрочном периоде, объясняющийся технологическими причинами отрасли;
Большие первоначальные капитальные вложения;
Незначительные предельные издержки производства;
Убыточное предельное (конкурентное) ценообразование.
Примеры: электроэнергетика, трубопроводный транспорт, водоканал, ЖКХ, железнодорожный транспорт, метрополитен, газовая отрасль.
Наряду с монополией со стороны производителей встречается монополия со стороны покупателя – монопсония . Такой покупатель заинтересован и имеет возможность покупать товары по наиболее низкой цене (например, военная промышленность). Гораздо чаще монопсоническое преимущество реализуется на локальных рынках.
Квазимонопольными считаются рынки, на которых при относительно низкой концентрации продавцов существует монопольная власть.
Теория отраслевых рынков как наука
Первые попытки привлечь внимание исследователей к анализу отраслевой организации рынков были сделаны в период 1887-1915 г.г. когда в США антитрестовские федеральные законы и первые федеральные органы управления, призванные осуществлять антимонопольное регулирование, находились в стадии формирования.
Мотивами, побуждающими предпринимать попытки к обособлению этой области экономических знаний, стали:
· стремление обеспечить рациональность хозяйствования, способного реагировать на политику свободной торговли;
· поиск аргументов в пользу осознанного выбора между политикой регулирования экономики и ее дерегулирования, между развитием частного и государственного секторов;
· поиск механизма стимулирования технического прогресса посредством выделения фирмам субсидий.
Анализ отраслевых рынков стал особенно популярным в период с 1933 по 1940 г ., когда развитие экономической теории в условиях нервозности, вызванной депрессией, побуждало к переоценке роли конкуренции. Поэтому мотивом уточнения границ формирующегося предмета курса стало стремление:
· найти адекватный ответ на попытку расширить пределы государственного регулирования в экономике;
· оценить реальные возможности роли конкуренции в развитии экономики.
Интерес к анализу отраслевых рынков несколько поостыл после Второй мировой войны, когда логика событий требовала переключения деятельности многих ученых на изучение проблем экономической стабилизации и поддержки слаборазвитых экономических регионов. Однако уже в 1970-е гг. вновь пробуждается интерес к исследованию закономерностей развития отраслевых рынков.
Мотивами возникновения третьей волны обращения к анализу отраслевых рынков стали:
· возрастающий скептицизм по отношению к неоспоримой эффективности государственного регулирования, который упрочил стремление к повороту в сторону дерегулирования;
· осознание того, что структура рынка существенно влияет на международную торговлю (например, через действия товарных картелей и промышленных стратегий, направленных на получение сравнительных преимуществ);
· усиливающееся сомнение по поводу способности промышленных фирм своевременно реагировать на изменения, происходящие в условиях функционирования рынка.
В России анализ отраслевых рынков получает развитие в 1990-е гг. в связи с началом осуществления реформ. Предмет, похожий на курс Industrial Organization, начали читать в высших учебных заведениях. Специфические знания специалистов по отраслевым рынкам стали пользоваться спросом и у вновь образованного антимонопольного ведомства России, и у граждан, и у части представителей крупного бизнеса. В Московском государственном университете этот курс читается с 1996 г., а в учебный план в качестве обязательного введен с 1998 г.
Теоретические основы курса разработаны и представлены преимущественно в работах западных ученых . В настоящее время в России только появляются первые работы отдельных авторов, использующих в основном западные источники и эмпирические отечественные данные.
В современной отечественной литературе можно встретить самые разные варианты перевода названия курса. Это и «Структура отраслевых рынков» (в такой редакции в 1997 г. увидело свет упомянутое третье издание учебника Ф. Шерера и Д. Росса), и «Экономическая теория рынков» (так названо учебно-методическое пособие Н.М. Розановой, вышедшее в 1997 г.), и «Экономика отраслевых рынков» (так озаглавлено учебное пособие А.В. Вурос и Н.М. Розановой, изданное в 2000 г.), «Теория организации отраслевых рынков» (СБ. Авдашевой и Н.М. Розановой, вышедшая в 1998 г.), две книги под названием «Рынки и рыночная власть: теория организации промышленности» и «Теория организации промышленности» (Ж. Тироль; Д. Хэй и Д. Моррис), перевод которых был сделан в 1999 и 2000 гг.
По мере более углубленного исследования процессов функционирования отраслевых рынков будет обязательно найдено адекватное название курса. Сейчас же в качестве рабочего можно выбрать следующее название: «анализ отраслевых рынков» или «теория организации отраслевых рынков».
Необходимо отметить, что настоящий курс не следует отождествлять с дисциплиной «Экономика промышленности», которая многие годы читалась в отечественных высших учебных заведениях. Кроме того, не следует рассматривать его и в качестве раздела «Микроэкономики», как это порой предлагали отдельные авторы.
Любая экономическая система в процессе своей деятельности постоянно сталкивается и вынуждена отвечать на три фундаментальных вопроса:
1. Что производить и в каких количествах?
2. Как производить и с какими затратами?
3. Для кого производить и как распределять произведенную продукцию?
Существуют различные альтернативные методы решения этой группы проблем. Например, если организация экономики такова, что все вопросы находятся в компетенции центральных органов управления, то эти три вопроса могут быть решены путем централизованного планирования. Если же вмешательство государства ограничивается перераспределением доходов между различными членами общества и реализацией социальных программ, а на остальные вопросы отвечает рынок, то при таком подходе потребители и производители действуют в соответствии с ценами, прибылями и потерями, которые порождаются взаимодействием спроса и предложения на свободно функционирующих рынках.
Современная рыночная экономика представляет собой сложнейший хозяйственный организм, состоящий из огромного количества разнообразных производственных, коммерческих, финансовых и других структур, взаимодействующих на основе системы правовых норм бизнеса и объединяемых единым понятием – рынок. Предмет теории отраслевых рынков связан, прежде всего, с рыночным подходом и заключается в исследовании состояния отраслей в индустриально развитых экономических системах. В большинстве базовых курсов в качестве отраслей рассматриваются отрасли обрабатывающей промышленности ввиду их масштаба и стратегической важности в экономике.
Можно привести определение предмета теории отраслевых рынков, данное Коузом: организация промышленности - «это описание того, как хозяйственная деятельность разделена между фирмами. Как известно, многие фирмы осуществляют много разных видов деятельности, у других круг деятельности сильно ограничен. Некоторые фирмы большие, другие малые. Некоторые фирмы интегрированы вертикально, другие нет. Это и есть организация промышленности или как ее обычно называют, структура промышленности».
Из названия «Теория отраслевых рынков» следует, что эта наука имеет дело с организацией отдельных отраслей и рынков, изучает деятельность фирм в отрасли, влияние их решений на отраслевую организацию, закономерности формирования различных рыночных структур, принципы поведения фирм на различных рынках, результаты их поведения для всей экономики, варианты отраслевой политики государства. Предмет анализа теории отраслевых рынков представлен на рисунке 1.1. Особенно интересным представляется организация промышленности в современных условиях в России и других странах.
Рисунок 1.1. – Предмет анализа «Теории отраслевых рынков»
Изучать теорию отраслевых рынков – это исследовать механизм, приводящий производственную деятельность в гармоничное соответствие со спросом на товары и услуги. Таким организующим механизмом выступает свободный рынок, и поэтому основным объектом курса является изучение функционирования рынка. Важнейшими вопросами, на которые требуется дать ответ, являются следующие:
· каким образом рыночные процессы направляют деятельность производителей для удовлетворения потребительского спроса?
· каким образом рыночные процессы приводят рынки к равновесному состоянию?
· почему и каким образом рыночные процессы могут нарушаться?
· каким образом они могут быть отрегулированы так, чтобы результативность экономики соответствовала требуемому представлению?
В той или иной мере поставленные вопросы являются предметом микроэкономики. Однако, несмотря на наличие общих черт, между микроэкономикой и экономикой отрасли (теорией организации промышленности) существует и важное различие как в целях, так и в методологии.
Как отмечает Ф.М. Шерер (36), обе теории объясняют экономические явления и рассматривают такой тип организации рынка, который связывает производителей с потребителями, причем эта связь является важной переменной. Вместе с тем, эти теории различаются в основном количеством переменных, которые учитываются при исследовании явлений и объяснении, а также применимостью предсказаний и объяснений к конкретным ситуациям реального мира.
Изучение проблем организации промышленности важно по двум причинам. Во-первых , исследования в этой области оказывают непосредственное влияние на определение и внедрение государственной экономической политики в таких сферах, как выбор между частными и государственными предприятиями, регулированием и дерегулированием отраслей общественной инфраструктуры, поддержание конкуренции через антимонопольную политику, стимулирование технического прогресса и многое другое. Во-вторых , в отношении многих аспектов функционирования реальных рынков (рынков несовершенной конкуренции) в странах с развитой индустриальной рыночной экономикой сохраняется неопределенность. Поэтому дальнейшие исследования в этом направлении, безусловно, имеют практическое значение.
Отраслевая экономика базируется на теории фирмы, изучение которой предваряет анализ отраслевых рынков. Вместе с тем, фирма в большинстве рассматривается как отдельная единица, принимающая решение, имеющее целью максимизацию прибыли, т.е. не более как «черный ящик, максимизирующий прибыль». Взаимосвязь между внутренней организацией (управленческий контроль, делегирование и исполнение и т.д.) и рыночной стратегией принимается как данное.
В качестве самостоятельного раздела экономической теории экономика отраслевых рынков сформировалась в начале второй половины XX века, хотя интерес к экономическому поведению фирм и развитию отраслей возник значительно раньше.
В развитии экономики отраслевых рынков можно выделить два основных направления:
Эмпирическое (наблюдения за развитием и реальным поведением фирм, обобщение практического опыта);
Теоретическое (построение теоретических моделей поведения фирм в рыночных условиях).
В истории развития можно выделить следующие этапы.
I этап. Теория рыночных структур (1880-1910 гг.)
В начале 1880-х гг. вышли работы Джевонса (Jewons), которые дали импульс к развитию теоретического направления экономики отраслевых рынков и были посвящены анализу базовых микроэкономических моделей рынка (совершенная конкуренция, чистая монополия), основное назначение которых было в объяснении эффективности рыночного механизма и неэффективности монополий. Импульс к развитию исследований в этом направлении в США дало формирование первых федеральных регулирующих органов и принятие антимонопольного законодательства. Кроме работ Джевонса можно также выделить работы Эджворта (Edgeworth) и Маршалла (Marshall).
Импульс к развитию прикладных эмпирических исследований отраслевых рынков дали работы Кларка (Clark), вышедшие в начале XX века.
Однако исследования, проводимые на этом этапе, были основаны на слишком упрощенных моделях, не отвечающих реальной действительности, особенно в части поведения фирм-олигополистов на рынке дифференцированной продукции. Усиление процессов концентрации производства в большинстве отраслей экономики развитых стран и дифференциации продукции обусловило переход ко второму этапу.
II этап. Исследования рынков с дифференциацией продукции (1920-1950 гг.)
Под воздействием меняющихся условий хозяйствования в развитых странах в 1920-1930 годах появилась новая теоретическая концепция анализа рынков. В 1920-х гг. выходят работы Найта (Knight) и Сраффа (Sraffa). В 1930-х гг. работы Хотеллинга (Hotelling) и Чемберлина (Chamberlin), посвященные моделированию рынков с дифференцированной продукцией.
Одними из первых работ, посвященных анализу олигополистических рынков, были вышедшие в 1932-33 гг. «Теория монополистической конкуренции» Чемберлина, «Экономическая теория несовершенной конкуренции» Робинсона, а также «Современная корпорация и частная собственность» Берле и Минза. Указанные работы сформировали теоретическую базу анализа отраслевых рынков.
В 1930-1940 гг. на основе сформированной указанными работами теоретической базы происходит бурное развитие эмпирических исследований (Берль и Минс (Berle and Means), Ален и С. Флоренс (Allen and S Florence и др.).
Определенный импульс к развитию исследований дала также Великая депрессия, вызвавшая необходимость переоценки действительной роли конкуренции в действии рыночного механизма.
III этап. Системный анализ отраслевых рынков (1950 гг. - по наше время)
В рамках этого этапа происходит формирование экономики отраслевых рынков как самостоятельного раздела экономической теории. В 1950-е гг. ЭС Мэйсон (E.S. Mason) предложил классическую парадигму «Структура-поведение-результативность», впоследствии дополненyю Бэйном (Bain). В середине 1950-х гг. выходит первый учебник по экономике отраслевых рынков.
В 1960-х гг. появляются теоретические исследования Ланкастера (Lankaster) и Мэрриса (Marris).
Начиная с 1970-х гг. происходит рост интереса к экономике отраслевых рынков, вызванный:
1) усилением критики эффективности государственного регулирования, отходом от прямого регулирования к проведению антимонопольной политики;
2) развитием международной торговли и усиления воздействия рыночной структуры на условия торговли;
3) ростом сомнений относительно адаптационной способности фирм в меняющихся рыночных условиях.
С 1970-х гг. происходит интеграция методов теории игр в методический аппарат экономики отраслевых рынков, появляются исследования, посвященные проблемам кооперативных соглашений, асимметричности информации и неполноты контрактов.
Современные исследования в экономике отраслевых рынков можно условно разделить на два основных направления, отличающихся используемой методологией:
1) гарвардская школа, основанная на системном анализе отраслевых рынков с использованием эмпирической основы;
2) чикагская школа, основанная на строгом анализе зависимостей на основе построения теоретических моделей.