«Из всех направлений маржинализма лозаннская школа сыграла наибольшую роль в формировании неоклассической школы. По сути, неоклассическое направление в значительной мере можно трактовать в качестве соединения учения лозаннской школы с находками Д. Б. Кларка и А. Маршалла. Именно представители лозаннской школы, оказались инициаторами внедрения в экономическую науку математических методов, особенно методов дифференциального исчисления.
Другой важной характеристикой подхода лозаннцев к анализу экономики было ее уподобление механическим системам. В этом они резко отличались от австрийцев и были близки к экономистам-классикам; более того, можно сказать, что по механистичности своего анализа они пошли гораздо дальше последних. Для классиков, как уже упоминалось, уподобление экономики механическим объектам имело значения с точки зрения выдвижения идеи о том, что ей внутренне присущи универсальные и объективные законы. Что же касается представителей лозаннской школы, то для них такое уподобление было важно потому, что позволяло представлять экономику как равновесную систему. Это еще одна, быть может, самая значительная характеристика подхода лозаннцев. Они впервые осуществили анализ хозяйства с точки зрения общего равновесия; впоследствии моделирование на основе идеи общего равновесия стало одной из характерных черт магистрального направления современной экономической теории. Не случайно главный труд основателя лозаннской школы и одного из творцов Маржиналистской революции Л. Вальраса был назван Й. Шумпетером «Великой Хартией точной экономической науки», а Т. Негиши «библией современной неоклассической экономической теории». Согласно Л.Вальрасу, экономическая теория состоит из трех частей: чистая, прикладная и социальная теории. Основанием такого деления служит его определение общественного богатства. Общественное богатство - совокупность материальных и нематериальных благ, которые являются редкими, т. е., с одной стороны, представляют для нас определенную полезность, а с другой стороны, количество их в нашем распоряжении ограниченно. Из ограниченности количества этих благ вытекают три следствия: эти блага суть объект присвоения; они являются объектом обмена; они есть предмет промышленного производства.
Отсюда можно выделить три главных экономических явления, или три главных аспекта общественного богатства: обмен (меновая ценность), производство (промышленность) и распределение (собственность). Соответственно, возможны три точки зрения на общественное богатство: чистая, прикладная и социальная теории, каждая из которых изучает свою сферу экономики. В современной терминологии чистая теория представляет собой позитивную теорию функционирования рыночного механизма, прикладная теория - нормативную теорию оптимального размещения ресурсов, а социальная теория - нормативную теорию оптимального распределения дохода. При этом Л. Вальрас осуществил систематическую разработку только чистой теории.
Свой анализ Л.Вальрас начинает с классификации благ. Среди благ, составляющих общественное богатство, можно выделить капитальные и скоротечные блага. Первые используются более одного раза, тогда как вторые - только один раз. Капитальные блага состоят из земли, личных способностей и собственно капитала. Скоротечные блага делятся на предметы потребления и сырые материалы. Предметы потребления имеют непосредственную полезность, в то время как капитальные блага и сырье - косвенную. Каждое благо оказывает человеку услуги: потребительские блага - потребительские услуги, капитал и сырье - производительные услуги.
В обществе существуют четыре класса: землевладельцы, работники, капиталисты и предприниматели. Первые три класса владеют капитальными благами. Функция предпринимателей состоит в том, чтобы объединять различные капитальные блага в разных сочетаниях с тем, чтобы с помощью их производительных услуг создавать новые блага в сельском хозяйстве, промышленности и торговле .
Таким образом, мы можем выделить два разных рынка: рынок услуг (ресурсов, капитальных благ) и рынок продуктов (конечных благ). На первом землевладельцы, работники и капиталисты продают предпринимателям свои производительные услуги. На втором предприниматели продают землевладельцам, работникам и капиталистам конечные блага.
Модель общего экономического равновесия Л. Вальраса. Общее равновесие предполагает установление равновесия в обмене и производстве. Равновесие в обмене означает, что эффективный (фактический) спрос на производительные услуги (продукты) равен эффективному предложению производительных услуг (продуктов). Равновесие в производстве означает, что цена каждого продукта равна издержкам на его изготовление, включающим в себя и нормальную прибыль как вознаграждение за капитал.
Подобное состояние равновесия в производстве и обмене представляет собой случай идеальный, а не реальный. Никогда не бывает такого, чтобы продажная цена продукта абсолютно точно равнялась издержкам на производство этого блага, так же как не имеет места точное соответствие эффективного спроса эффективному предложению. Но такое состояние можно назвать нормальным в том смысле, что экономика, действующая в условиях абсолютно свободной конкуренции, стремится к нему. В такой ситуации, если цена продукта превышает издержки его изготовления, предприниматели получают сверхприбыль и начинают расширять производство. Если же цена продукта ниже издержек его изготовления, предприниматели несут убытки и начинают сокращать выпуск. В результате изменяются цены конечных благ и устанавливается общее равновесие .
Таким образом, подход Л. Вальраса к процессу ценообразования базировался в значительной мере на идеях О. А. Курно отличался от подхода Г. Г. Госсена - У. С. Джевонса - Ф. И. Эджуорта, отрицавших, что продавцы на рынке сталкиваются с уже «готовой» ценой. Если же Ф. И. Эджуорт при описании рыночного механизма опирался на концепцию перезаключения контрактов, то Л. Вальрас - на концепцию «нащупывания». Однако, как и идея «перезаключения», концепция «нащупывания» нереалистична, ведь в рыночной экономике реального мира нет аукционщика, и сделки зачастую осуществляются по неравновесным ценам. Кроме того, ввиду действий аукционщика, в вальрасовской модели общего равновесия покупки и продажи оказываются абсолютно синхронизированными во времени. Поэтому у хозяйствующих субъектов не возникают стимулов к использованию денег в качестве средства обмена и средства сохранения ценности. Тем самым, с помощью модели Л. Вальраса невозможно объяснить существование денег в рыночной экономике.
И. В. Розмаинский
Основные представители: Леон Вальрас (1834 - 1910), Вильфредо Парето (1848 - 1923).
Основные работы: Л. Вальрас «Элементы чистой политической экономии» [«Elements d’economie politique pure»] (1874); В. Парето «Учебник политической экономии» [«Manuale di economia politica»] (1906).
1. Общая характеристика
Из всех направлений маржинализма лозаннская школа сыграла наибольшую роль в формировании неоклассической школы. По сути, неоклассическое направление в значительной мере можно трактовать в качестве соединения учения лозаннской школы с находками Д. Б. Кларка и А. Маршалла.
Именно представители лозаннской школы, наряду с английскими маржиналистами У. С. Джевонсом и Ф. И. Эджуортом, оказались инициаторами внедрения в экономическую науку математических методов, особенно методов дифференциального исчисления.
Другой важной характеристикой подхода лозаннцев к анализу экономики было ее уподобление механическим системам. В этом они резко отличались от австрийцев и были близки к экономистам-классикам; более того, можно сказать, что по механистичности своего анализа они пошли гораздо дальше последних. Для классиков, как уже упоминалось, уподобление экономики механическим объектам имело значения с точки зрения выдвижения идеи о том, что ей внутренне присущи универсальные и объективные законы. Что же касается представителей лозаннской школы, то для них такое уподобление было важно потому, что позволяло представлять экономику как равновесную систему.
Это еще одна, быть может, самая значительная характеристика подхода лозаннцев. Они впервые осуществили анализ хозяйства с точки зрения общего равновесия; впоследствии моделирование на основе идеи общего равновесия стало одной из характерных черт магистрального направления современной экономической теории. Не случайно главный труд основателя лозаннской школы и одного из творцов Маржиналистской революции Л. Вальраса был назван Й. Шумпетером «Великой Хартией точной экономической науки» , а Т. Негиши «библией современной неоклассической экономической теории» .
2. Методология экономического анализа Л. Вальраса
Согласно Л.Вальрасу, экономическая теория состоит из трех частей: чистая, прикладная и социальная теории. Основанием такого деления служит его определение общественного богатства. Общественное богатство - совокупность материальных и нематериальных благ, которые являются редкими, т. е., с одной стороны, представляют для нас определенную полезность, а с другой стороны, количество их в нашем распоряжении ограниченно. Из ограниченности количества этих благ вытекают три следствия: эти блага суть объект присвоения; они являются объектом обмена; они есть предмет промышленного производства.
Отсюда можно выделить три главных экономических явления, или три главных аспекта общественного богатства: обмен (меновая ценность), производство (промышленность) и распределение (собственность). Соответственно, возможны три точки зрения на общественное богатство: чистая, прикладная и социальная теории, каждая из которых изучает свою сферу экономики. В современной терминологии чистая теория представляет собой позитивную теорию функционирования рыночного механизма, прикладная теория - нормативную теорию оптимального размещения ресурсов, а социальная теория - нормативную теорию оптимального распределения дохода. При этом Л. Вальрас осуществил систематическую разработку только чистой теории.
3. Концепция кругооборота Л. Вальраса
Свой анализ Л.Вальрас начинает с классификации благ. Среди благ, составляющих общественное богатство, можно выделить капитальные и скоротечные блага. Первые используются более одного раза, тогда как вторые - только один раз. Капитальные блага состоят из земли, личных способностей и собственно капитала. Скоротечные блага делятся на предметы потребления и сырые материалы. Предметы потребления имеют непосредственную полезность, в то время как капитальные блага и сырье - косвенную. Каждое благо оказывает человеку услуги: потребительские блага - потребительские услуги, капитал и сырье - производительные услуги.
В обществе существуют четыре класса: землевладельцы, работники, капиталисты и предприниматели. Первые три класса владеют капитальными благами. Функция предпринимателей состоит в том, чтобы объединять различные капитальные блага в разных сочетаниях с тем, чтобы с помощью их производительных услуг создавать новые блага в сельском хозяйстве, промышленности и торговле.
Таким образом, мы можем выделить два разных рынка: рынок услуг (ресурсов, капитальных благ) и рынок продуктов (конечных благ). На первом землевладельцы, работники и капиталисты продают предпринимателям свои производительные услуги. На втором предприниматели продают землевладельцам, работникам и капиталистам конечные блага.
4. Модель общего экономического равновесия Л. Вальраса
Общее равновесие предполагает установление равновесия в обмене и производстве. Равновесие в обмене означает, что эффективный (фактический) спрос на производительные услуги (продукты) равен эффективному предложению производительных услуг (продуктов). Равновесие в производстве означает, что цена каждого продукта равна издержкам на его изготовление, включающим в себя и нормальную прибыль как вознаграждение за капитал.
Подобное состояние равновесия в производстве и обмене представляет собой случай идеальный, а не реальный. Никогда не бывает такого, чтобы продажная цена продукта абсолютно точно равнялась издержкам на производство этого блага, так же как не имеет места точное соответствие эффективного спроса эффективному предложению. Но такое состояние можно назвать нормальным в том смысле, что экономика, действующая в условиях абсолютно свободной конкуренции, стремится к нему. В такой ситуации, если цена продукта превышает издержки его изготовления, предприниматели получают сверхприбыль и начинают расширять производство. Если же цена продукта ниже издержек его изготовления, предприниматели несут убытки и начинают сокращать выпуск. В результате изменяются цены конечных благ и устанавливается общее равновесие.
Каким же образом устанавливается общее экономическое равновесие? Рассмотрим в целях простоты модель бартерной экономики, в которой отсутствует производство. В этой экономике имеется n благ, причем n-e благо выступает в качестве счетной единицы , или денег. Цена каждого блага выражается в этой счетной единице. Пусть Pi/Pn - цена i-го блага, отнесенная к цене n-го блага (относительная цена). Предположим, что Pn =1, тогда цена i-го блага будет равна Pi. В начале обмена каждый хозяйствующий субъект имеет определенный запас (надел) различных благ в том числе денег. Общая полезность этого запаса зависит от предельной полезности каждого блага в распоряжении индивида. Цель индивида состоит в максимизации своей полезности. Этого он может добиться, обменивая принадлежащие ему блага с меньшей предельной полезностью на блага, принадлежащие другим индивидам и представляющие для него большую полезность. Естественно, что при этом предельная полезность каждого блага взвешивается с учетом его относительной цены (второй закон Госсена), а также относительных цен других благ. Следовательно, спрос на i-е благо так же как и предложение этого блага есть функции относительных цен всех благ:
Di = Di(P1,..., Pn-1); (1)
Si = Si(P1,..., Pn-1). (2)
Общее экономическое равновесие означает, что спрос и предложение на каждом рынке равны, т. е. количество блага, выставленное на продажу, равно количеству блага, которое желают приобрести покупатели. Равенство этих количеств обеспечивается благодаря относительной цене блага. Равновесная цена устанавливается в модели Вальраса в ходе так называемого процесса «нащупывания» . На рынке действует особое лицо - аукционщик, - которое наблюдает за ходом дел в экономике и выкрикивает относительные цены на блага. Потом участники обмена сообщают аукционщику, какое количество того или иного блага они хотели бы продать или купить при данных ценах. Если при этом спрос не равен предложению (имеется избыток спроса (Di > Si) или избыток предложения (Di < Si), аукционщик назначает новые цены. Причем здесь действует следующее правило: если был избыток спроса, - цена повышается, если избыток предложения, - цена понижается. Обмен состоится только тогда, когда набор относительных цен, объявленный аукционщиком, окажется равновесным. Математически, чтобы найти этот набор, состоящий из n-1 цены, необходимо решить n-1 уравнение (цена n-го блага - денег - задана):
Di(P1,..., Pn-1) = Si(P1,..., Pn-1); i = 1,.. n-1. (3)
Количество уравнений здесь равно количеству неизвестных, а потому данная система будет иметь единственное решение, т. е. равновесный набор относительных цен существует и он единствен. Отсюда мы можем вывести так называемый закон Вальраса:
SPiDi ºSPiSi, (4)
который гласит, что ценность совокупного спроса равна ценности совокупного предложения. Иными словами, сумма избыточного спроса и предложения на всех рынках должна всегда равняться нулю. Следовательно, если n-1 находится в равновесии (т. е. ни на одном из них нет ни избыточного спроса, ни избыточного предложения), то n-й рынок также должен быть в равновесии. Таким образом, закон Вальраса отнюдь не предполагает, что экономика всегда находится в равновесии, т. е. на всех рынках отсутствует избыток спроса или предложения. Просто на уровне всего народного хозяйства все эти избытки в ценностном выражении «взаимопогашаются».
Как видно из модели общего равновесия, деньги играют в ней пассивную роль счетной единицы (меры ценности), в которой выражается ценность остальных благ. Здесь необходимо различать относительные и абсолютные цены. Относительная цена есть цена одного блага, отнесенная к цене другого блага. Абсолютная цена есть цена денег (Pn), или общий уровень цен. Хозяйствующих субъектов интересуют только относительные цены. Так, если я продавец ткани, то падение относительной цены продаваемого мною блага по отношению, скажем, к хлебу (независимо от того, чем это было вызвано: выросла ли цена хлеба, или упала цена ткани) означает, что, продав прежнее количество ткани, я смогу купить лишь меньшее количество хлеба. Абсолютная цена зависит от количества денег в обращении. Изменение денежной массы приводит к пропорциональному изменению абсолютного уровня цен. Так, если количество денег утроилось, то и абсолютные цены должны утроиться: цена каждого блага утраивается, и относительные цены остаются неизменными. Как следствие, изменение денежной массы не влечет за собой изменения реальных величин (спрашиваемых и предлагаемых количеств благ).
Методология маржинализма дала жизнь еще одной школе политической экономии – математической, возникшей в конце XIX в. в университете г. Лозанны (Швейцария). Лозаннская школа политической экономии – школа, особенностью которой по сравнению с другими школами неоклассического направления является опора на математический метод изучения экономических процессов и явлений, как на микро-, так и на макроуровнях.
Математические концепции в политической экономии берут свое начало в трудах, упоминавшихся в первом вопросе данной темы Д. Курно, И. Тюнена, Г. Госсена и некоторых других. Но в зрелом виде математическая теория экономического равновесия была представлена в работах основателя лозаннской школы Леона Вальраса (I834-I910), основное произведение которого называется "Элементы чистой политической экономии".
Леон Вальрас первым разработал математическую модель общего экономического равновесия. В ее основу он положил деление всех агентов производства на две большие группы - владельцев производительных услуг - земли, труда и капитала; и предпринимателей, приводящих потенциальные факторы производства в действие. Владельцы производительных услуг предлагают их на факторных рынках предпринимателям, которые выступают, в свою очередь, как продавцы произведенных потребительских товаров. Рынки производительных услуг и потребительских товаров взаимосвязаны.
Три условия обеспечивают общее экономическое равновесие:
1) спрос на производительные услуги равен их предложению;
2) цены на товарном рынке устойчивы;
3) продажная цена продуктов равна издержкам на их производство, выраженным в производительных услугах.
В математической модели эти условия равновесия выражаются через четыре взаимосвязанные системы уравнений:
Первая характеризует предложение производительных услуг: предложение каждого вида производительных услуг выступает как функция рыночных цен на все виды услуг и на все готовые продукты;
Вторая описывает спрос на готовые продукты: спрос на каждый вид продуктов - есть функция рыночных цен на производительные услуги и на все продукты;
Третья отражает потребление готовых продуктов: сумма затрат каждой из них на производство всех готовых продуктов должна равняться совокупному предложению этого вида услуг;
Четвертая показывает соотношение цен производительных услуг и готовых продуктов. Цена каждого продукта равна сумме цен всех затраченных на его изготовление производительных услуг.
Модель Л. Вальраса позволяет найти математическое решение задачи равновесия, так как общее число неизвестных в этой модели равно числу уравнений. Л. Вальрас видел в этой модели доказательство возможности устойчивого равновесия и наилучшего распределения экономических ресурсов в условиях свободного рынка и стремления всех экономических субъектов к максимизации полезности.
Развитие общей теории экономического равновесия продолжил ученик Л. Вальраса и его преемник на кафедре в Лозаннском университете В. Парето . Он сформулировал понятие экономического равновесия - Парето-оптимальность - как такого состояния, которое не позволяет ни одному участнику обмена улучшить свою функцию полезности, не ухудшая одновременно функции полезности других участников обмена.
В своих работах “Лекции по политэкономии” (1896) и “Руководство по политэкономии” (1906) В. Парето поставил задачу развить “чистую политэкономию” Л. Вальраса до такой конструкции, которая делала бы излишними психологическую модель гедониста-оптимизатора и само понятие “полезности”, которое В. Парето предложил заменить... греческим эквивалентом (“офелимите” - со смысловым оттенком “желательность”).
Выдвинутую Ф. Эджуортом идею кривых безразличия В. Парето использовал для построения психологически нейтральной модели рыночного механизма. Поскольку человеческие склонности весьма разнообразны, возможны разные комбинации для достижения максимально возможного удовлетворения. Различные комбинации, дающие равное удовлетворение, могут быть представлены в виде кривых безразличия. Эти кривые дают представление о том, что удовлетворение индивида - есть функция количества не одного только блага, но также функций количества других благ.
Даже в случае двух благ экономические субъекты могут рассматривать различные комбинации приобретения благ как равнозначные. Можно обозначить количества обоих благ на осях системы координат и соединить кривой все точки, которые дают равную степень удовлетворения. Затем можно вычертить другую линию, соединяющую точки тех комбинаций, которые дают равное удовлетворение, но являются более сложными или более слабыми, чем первая.
Отмечая, что нанесенные таким образом кривые напоминают картографические кривые высоты, В. Парето показал человека, поднимающегося на “холм желаний” более или менее высоко по дорожкам, усыпанным препятствиями. Этими препятствиями являются редкость тех благ, которые желает иметь человек, и жертвы, которые надо принести, чтобы их получить.
Между склонностями и препятствиями устанавливается равновесие в том смысле, что ни один человек никогда не пожертвует комбинацией, из которой он надеется извлечь известное удовольствие, если не будет рассчитывать на какую-нибудь другую, дающую по меньшей мере равное удовольствие.
Идея В. Парето об отказе от понятия “полезность” не получила поддержки, но под влиянием его работ в экономической теории возобладало ординалистское понимание полезности. Первые маржиналисты, особенно О. Бем-Баверк и Ф. Эджуорт, настаивали на возможности количественной соизмеримости разных степеней полезности (насколько именно удовольствие от потребления n-й единицы данного блага превосходит удовольствие от потребления n+1-й единицы). Такой подход получил название кардиналистского (лат . cardinalis). В. Парето рассматривал выбор экономических благ как порядок (лат . ordinal) предпочтений без количественной оценки, проложив путь ординалистской концепции потребительского выбора, которая анализирует рыночные явления, исходя из факта предпочтения одного набора благ другому без доказательства, что потребитель желает иметь один набор благ на 3% или 10% сильнее, чем другой.
Теоретические модели Лозаннской школы исходили из взаимосвязи экономического равновесия как оптимального удовлетворения потребностей и распределения ресурсов с отношениями свободной конкуренции - отсутствием контроля над ценами, свободой входа и выхода в отрасль, доступностью для каждого из экономических субъектов, важной для извлечения максимального дохода информации.
Неоклассическое направление провозглашало принцип свободной конкуренции, полемизируя с германской исторической школой и различными социалистическими учениями. Оно способствовало обновлению идейного арсенала буржуазного либерализма. В ХХ в. это направление заняло место основного русла (mainstream) мировой экономической мысли. “Маржиналистская революция” заложила основы “новой ортодоксии” экономической науки - “неоклассической теории”. Ее основными предпосылками были:
1) законы “чистой экономики” как экономики свободной конкуренции универсальны;
2) индивид действует как homo economicus - гедонист-оптимизатор, исходя из рационально просчитанного стремления к своему интересу;
3) ценность определяется предельной полезностью, и цена на рынке зависит от интенсивности той последней потребности, которая должна быть удовлетворена;
4) ценность производительных благ обусловлена ценностью предметов потребления, и доходы подчинены общему закону цен, представляя собой цены факторов производства;
5) происхождение автоматического уравнивания предложения и спроса, цены продукта с факторами его производства, и достижение оптимального распределения экономических ресурсов.
Два первых и последний из перечисленных пунктов - общие с классической политэкономией в том виде, как она была представлена в работах А. Смита, Д. Рикардо, Ж.-Б. Сэя и Ст. Милля; два других – новизна теоретиков-маржиналистов, закрепившихся на “университетских высотах” экономической науки.
Претендуя на описание механизмов, действующих во всех экономических системах (методологический универсализм), фокусируя свое вниманиена индивидуалистическом поведениина рынке отдельных потребителей и фирм (методологический индивидуализм), неоклассическая теория стала развиваться как микроэкономика - наука, изучающая формы человеческого поведения с точки зрения соотношения между целями частной выгоды и ограниченными, но допускающими различное применение, ресурсами.
Леон Вальрас (1834 – 1910) – швейцарский экономист, основатель лозаннской школы, которая является ветвью математической школы.
Экономической теорией увлекся благодаря работам О. Круно. С 1870 года работал на кафедре политической экономии в Лозаннском университете.
Его основная работа называется «Элементы чистой политической экономии» (1874 г.).
Л. Вальрас – создатель обшей статистической экономико-математической модели хозяйства страны, известной под названием системы общего экономического равновесия.
Модель общего экономического равновесия, разработанная Л. Вальрасом, свидетельствует о существовании единственного равновесия множества рынков (готовой продукции и факторов производства) в условиях действия рыночного механизма и совершенной конкуренции.
Равновесие на определенной части рынков не гарантирует общего равновесия экономики с данным количеством рынков.
В 50 – 60-е годы модель Вальраса преобразована средствами линейного программирования.
В модели рынков отражено следующее:
Определены основные условия соответствия спроса и предложения товаров;
Взаимосвязь между основными показателями производства и обмена представлена системой уравнений;
Все сделки на рынке совершаются одновременно;
Модель статична (предполагает неизменность запаса и разнообразия продуктов);
Идеальная информированность субъектов производства;
Решение задачи для всего народного хозяйства на экстремум.
Цель модели – вывести общие законы действия системы цен при наличии множества рынков.
Государство, по мнению Л. Вальраса, должно осуществлять следующие функции:
Контролировать стабильность денег;
Обеспечивать безопасность граждан;
Сдерживать спекулятивные процессы;
Поддерживать всеобщее образование граждан;
Гарантировать социальную защиту рабочим;
Способствовать функционированию эффективной конкуренции;
Поощрять производство и потребление полезных вещей.
В государстве должен действовать принцип равенства возможностей при неравенстве фактического положения.
Вильфредо Парето (1848 – 1923) – итальянский экономист, профессор политической экономии Лозаннского университета, последователь Л.
В. Парето стремился теоретически обосновать концепцию взаимозависимости всех экономических факторов, включая и цену, и усовершенствовать теорию общего экономического равновесия Л. Вальраса. В отличие от последнего, он рассматривал ряд состояний равновесия но времени, а также допускал варьирование коэффициентов производственной функции в зависимости от размеров выпуска продукции.
Анализ «кривых безразличия». При использовании «кривых безразличия» В. Парето прогнозирует поведение покупателей на рынке, а с помощью графика отражает взаимосвязь товаров и их полезностей. Анализ «кривых безразличия» показывает, от какого количества одного товара способно отказаться домохозяйство, чтобы приобрести дополнительное количество другого товара.
Оптимум В. Парето. Оптимум – это такое состояние системы, при котором никакое перераспределение продуктов или ресурсов не может улучшить положение одного участника хозяйственного процесса, не ухудшая положения другого.
Закон распределения доходов («закон Парето»). Сущность закона – неравенство в распределении доходов может быть уменьшено в том случае, если доходы и производство будут возрастать быстрее численности населения.
В. Парето широко применял для решения экономических задач математические методы.
“С тех пор, как экономическая наука использует технические приемы, которые не применяются среди широкой публики, и с тех пор, как экономисты стали развивать их, экономическая теория, очевидно, является наукой…”
И.Шумпетер
Основоположником лозанской школы стал Леон Вальрас, профессор кафедры Лозанского университета (Швейцария), который в упомянутой работе ”Элементы чистой экономической теории” (1874) осуществил рассмотрение экономической системы в целом с позиций предельного анализа. Идея Вальраса о взаимозависимости ”всех цен и количеств в экономике” была, по словам М. Блауга, первой действительно новой значительной идеей в экономической науке после Рикардо. Современный экономический анализ, подчеркивает он, является по духу вальрасианским (18).
Вальрас разработал экономико-математическую модель общего равновесия на макроуровне. Если Маршалл производил сопоставление спроса и предложения по одному товару (метод частичного равновесия), то Вальрас осуществляет такое сопоставление для всех товаров одновременно в пределах данной экономической системы (метод общего равновесия).
При построении своей модели Вальрас исходит из следующих предпосылок: рассматривается замкнутая статическая (при неизменности основных показателей) система совершенной конкуренции, в которой отсутствует накопление. Все хозяйствующие агенты стремятся максимизировать субъективную полезность, обладая полной экономической информацией, пользуясь полной свободой как производителя, так и потребителя. Вальрас выделяет две основные группы этих агентов: домашние хозяйства и фирмы (деловые предприятия). Домохозяйства поставляют на рынок ресурсы, фирмы покупают эти ресурсы для последующего производства товаров и услуг, предназначенных для реализации на рынке. Теперь уже фирмы выступают в роли продавцов, а домохозяйства – в роли покупателей товаров и услуг. Но купить они могут только в пределах получаемых доходов, которые равны цене проданных ими ресурсов. Фирмы, в свою очередь, должны покрыть свои расходы (издержки производства), которые представляют сумму затрат на приобретение ресурсов. Круг, таким образом, замыкается. Совокупность цен на произведенные товары и услуги равна сумме доходов-цен на реализованные ресурсы (факторы производства) . Рынок устанавливает соответствие между производством и потреблением. А поскольку все рынки в экономике образуют единую систему рынков, постольку все цены на ресурсы и продукты производства определяются одновременно.
Вальрас дал своей модели математическое выражение посредством системы уравнений. Однако основная его идея может быть проиллюстрирована следующей простой схемой.
Модель Вальраса имеет, на первый взгляд, существенные отличия от модели Маршалла. Маршалл показал, что динамика цены является сигналом к переливу капитала из отрасли в отрасль как средству восстановления равновесия между спросом и предложением. Вальрас считает восстановительным механизмом изменение структуры равновесных цен. Однако между этими подходами никакого противоречия нет.
Механизм равновесных цен реализует, с одной стороны, стремление покупателей приобрести товары максимальной полезности, за которые они готовы заплатить дороже (максимизировать полезность своего бюджета). С другой стороны, именно эти товары готовы предложить производители, поскольку за них заплатят дороже потребители. Таким образом, находится конкретная, наиболее оптимальная для данных условий пропорция распределения факторов производства между его отраслями, выстраивается иерархия потребностей, выясняется требуемая очередность их удовлетворения.
Изменения в структуре равновесных цен определяют направление миграции капитальных активов. С другой стороны, без такой миграции оказываются невозможными изменения равновесных цен. Таким образом, это две стороны единого механизма восстановления общего рыночного равновесия, происходящие одновременно и дополняющие один другого.
Теория общего экономического равновесия дает возможность уточнить понятие стоимости. По Вальрасу, под стоимостью (ценностью) товара понимается равновесная цена, которая устанавливается одновременно на всех рынках экономической системы. Только так можно определить подлинную общественную ценность товара, которая зависит не только от соотношения спроса и предложения на данный товар. Для того, чтобы его произвести, нужно отказаться от других альтернатив употребления необходимых ресурсов. А определить, какая же альтернатива предпочтительнее для общества, можно только на макроуровне,сопоставлением предельной общественной полезности данного объема товара и предельными общественными затратами на его производство. Точка равновесия между этими величинами будет отражать общественную ценность товара на этот момент . Таким образом, в рамках маржинализма была создана общая (функциональная) теория стоимости, вошедшая в современную экономическую теорию.
Модель Вальраса (как и любая модель) является формализованным, упрощенным отражением реальной действительности. Но при всей упрощенности, её использование позволяет сформулировать необходимые условия достижения макроэкономического равновесия:
равенство товарных цен затратам на производство товаров;
равенство спроса и предложения на рынках ресурсов и потребительском рынке.
Следует отметить, что эти условия справедливы только для состояния совершенной конкуренции. Это то идеальное состояние, которого система свободной конкуренции достигает крайне редко, но к достижению которого все время стремится в ходе постоянного корректирования ценовых и воспроизводственных пропорций.
Теория Вальраса положила начало активному изучению общего экономического равновесия. К ней восходят современные теории уже не статического, а динамического равновесия и экономического роста, модели экономического развития И. Шумпетера и “затраты-выпуск” В. Леонтьева.
Приемником Вальраса как по кафедре политической экономии в Лозаннском университете, так и в качестве представителя экономико-математической школы стал итальянец Вильфредо Парето (1848-1923). Основные его труды- ”Курс политической экономии” (1897),”Учебник политической экономии” (1900).
Подход Парето к проблеме общего равновесия отличался своеобразием. Парето поставил целью выяснить соотношение между состоянием общего экономического равновесия и оптимальным использованием потребляемых в производстве товаров и услуг ресурсов. Он акцентирует внимание и на социальном значении общего равновесия. Иными словами, требовалось показать, достигается ли в состоянии общего равновесия максимальная удовлетворенность в товарах и услугах, оптимизируется ли потребление ресурсов. Парето исходит из того, что, как показал Вальрас, каждый потребитель максимизирует субъективную полезность. Но означает ли это автоматическую максимизацию полезности в масштабе общества, достижение социального оптимума?
В решении этих вопросов Парето выступает последователем ординализма. Он сопоставляет не количественные оценки полезности, а предпочтения наборов потребительских благ, широко используя кривые безразличия Эджуорта. К условиям равновесия, сформулированным Вальрасом, Парето добавляет равенство для всех товаров взвешенных по ценам предпочтения потребителей. Оптимальным для общественной полезности будет такой вариант равновесия, который отвечает критериям полного удовлетворения потребительских предпочтений и максимальной производительности задействованных ресурсов. Такое состояние получило в экономической науке название оптимума Парето. Парето-оптимальным называется такое равновесное состояние экономики, при котором рост производства одного из благ не повлечет за собой снижение производства другого блага.
Социальный оптимум Парето- состояние экономики, при котором ни один из субъектов не может улучшить свое положение, не ухудшая благосостояние хотя бы одного из субъектов. В условиях Парето-оптимального состояния максимизируется общественная функция полезности, т.е. устанавливается равновесие между субъективными интересами всех участников экономического процесса.
Из модификаций оптимума Парето предпочтительнее, по его мнению, тот, где благосостояние хотя бы одного из субъектов экономики оказывается более высоким при неизменности благосостояния других субъектов. По сути, формулировка Парето есть развитие в новых условиях и новыми средствами известного положения А. Смита о “невидимой руке” рынка.
Развитие теории общественного благосостояния, основы которой были заложены А. Пигу и В. Парето, было продолжено в Англии Николасом Калдором (р. 1908) и Джоном Хиксом (р. 1904). В работе ”Ценность и капитал” (1939) лауреат Нобелевской премии по экономике (1972) Хикс изложил экономико-математическую модель поведения производителей и потребителей, дающую возможность прогнозирования. Благосостояние общества будет, по его мнению, прогрессировать в случае реализации так называемого ”компенсационного принципа” . Доходы одних и потери других субъектов хозяйственной деятельности нуждаются в корректировании посредством государственных институтов. Таким образом, то перераспределение, которое осуществляет рынок совершенной конкуренции, в случае несовершенной конкуренции возлагается на государство, на государственную политику.
Степень отклонения реальных рыночных ситуаций от Парето-оптимального состояния исследовалось франко-американским экономистом и политиком Джеральдом Дебре (р. 1921), лауреатом Нобелевской премии (1983). Дебре предложил коэффициент, позволяющий оценить степень близости реальных показателей рыночной конъюнктуры, фактических цен к идеальным, соответствующим Парето-оптимуму.
Коэффициент Дебре характеризует экономические потери, которые несет общество. Дебре разработал критерии, позволяющие предпринимателям определить оптимальный вариант использования ресурсов, а потребителям - уяснить структуру своих потребностей. Таким образом, теория общего равновесия, разработанная Лозаннской школой, в работах последующих экономистов трансформируется в науку о рациональном хозяйствовании .
Автор “арифметики общего счастья” известен и законом Парето , устанавливающим зависимость между ростом общественного богатства и количеством получателей дохода. Согласно этому закону, по мере накопления общественного богатства происходит уменьшение неравенства в доходах за счет возрастания минимальных доходов населения. Парето подчеркивает, что стремление к перераспределению доходов насильственным, революционным путем связано с разрушением производственного потенциала, поскольку исключает превращение сбережений в капиталы.
Этот закон, нашедший ныне убедительное статистическое подтверждение и выразившийся в сокращении индекса Джини (увеличивается в пределах единицы по мере роста неравенства в распределении доходов) в развитых странах, объективно противостоит содержанию марксистской доктрины, но созвучен положениям А. Смита, Д. Рикардо, Ж.Б. Сэя о положительном влиянии накопления капитала на уровень благосостояния всего населения.
Парето известен и как социолог, обосновавший в ”Трактате о всеобщей социологии ” (1916) ключевую роль психического начала в социальной стратификации населения. Люди от рождения наделены разными психологическими “остатками”, что определяет деление их на не элиту и элиту - главную движущую силу общества. В ходе циркуляции элиты по мере исчерпания ее “остатков” происходит замещение элиты представителями других слоев населения, наделенных определенными талантами. Используя обширный исторический материал, Парето обосновывает свою концепцию круговорота, циркуляции элит по мере эволюции общества.
Итак, работы представителей Лозаннской школы, применивших принципы предельного анализа к исследованию общего экономического равновесия и оптимизации взаимосвязи производства и потребления, имели определяющее значение для становления современной экономической науки. Особую роль сыграло расширение инструментария экономики за счет активного внедрения теоретиками Лозаннской школы математических методов анализа экономических процессов.